中国证券投资基金业协会

中基协发〔2017〕4号

基金募集机构:

度量衡标准集资者的销售额行动,导航金融家适当的性应付的无效器械,贸易保护金融家的法定权益,地面可转让证券花费基金LA、《可转让证券与期货金融家适当的性应付远远地》(以下简化《远远地》)等相关性法规的排成等级,中国可转让证券花费基金业协会(以下简化协会)草拟了《基金RAI适当的性应付器械目录》(以下简化《得分》),经协会协商会议投票表决经过,现已颁布器械,公司或企业事项预示如次:

一、自本目录器械之日起,捐献者销售额基金乘积或为新客户求婚维修服务、向老客户销售额(求婚)基金乘积或维修服务,需按《远远地》提出要求表演。销售额或许求婚不高于原基金乘积或许维修服务的,不受压紧,继续停止。同时,鼓舞筹资机构地面实际情况停止回拜。、自查、评价和静止任务,活跃的人作出妥善计划,妥善应付,总结实际经验,金融家合适的性应付体系的继续使尽可能有效。

二、各基金募集机构该当在《得分》颁布之日起六岁月内比照相关性提出要求完整的相关性零碎改革。

三、开敞式基金犯罪地点市场占有率的买卖金融家适当的性工作参照中国可转让证券业协会公司或企业适当的性自主权排成等级表演。

四、金融家消息表、金融家风险评价成绩、基金乘积或维修服务风险花色品种请教原则、金融家风险婚配预示及金融家认同、风险错配正告函和金融家认同函、金融家替换公务的及静止六岁附件表,这是协会地面本远远地的提出要求,并,助长筹资者更合适的地器械花费的请教模板,提出要求基金募集机构依法完备、度量衡标准。

特别地预示。

中国可转让证券花费基金业协会

2017年6月28日

附件1:基金RAI适当的性应付器械目录

附件2:《基金RAI适当的性应付器械目录》草拟阐明

附录1-1:金融家基本消息表请教模板(自然人

附录1-2:金融家基本消息表(机构)请教模板

附录1-3:金融家基本消息表请教模板(乘积

附录2-1:基金金融家风险评价成绩请教模板(人身攻击的)

附录2-2:基金金融家风险评价成绩请教模板(机构版)

附录3:基金乘积或维修服务风险花色品种请教原则

附录4:金融家典型与风险婚配预示及金融家C请教模板

附录5:风险错配正告函和金融家认同函请教模板

附录6-1:金融家转变表请教模板(专业转普通)

附录6-2:金融家替换表请教模板(普通替换)

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